ГОСТ Р ИСО 19011-2012

ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНТСТВО

                         ПО ТЕХНИЧЕСКОМУ РЕГУЛИРОВАНИЮ И МЕТРОЛОГИИ




                                  НАЦИОНАЛЬНЫЙ
                                     СТАНДАРТ
                                                                  ГОСТ Р и с о
                                   РОССИЙСКОЙ                     19011  —


                                    ФЕДЕРАЦИИ                     2012




                          РУКОВОДЯЩИЕ УКАЗАНИЯ
                      ПО АУДИТУ СИСТЕМ МЕНЕДЖМЕНТА

                                         ISO 19011:2011
                          Guidelines for auditing management systems
                                               (IDT)



                                     Издание официальное




                                                Москва
                                            Стандарты кформ
                                                  2013




сертификат арматура

ГОСТ РИСО 19011—2012


                                        Предисловие

      Цели и принципы стандартизации в Российской Федерации установлены Федеральным законом
от 27 декабря 2002 г. N» 184-ФЗ «О техническом регулировании», а правила применения национальных
стандартов Российской Федерации — ГОСТ Р 1.0—2004 «Стандартизация в Российской Федерации.
Основные положения»

     Сведония о стандарте

     1 ПОДГОТОВЛЕН Открытым акционерным обществом «Всероссийский научно-исследователь­
ский институт сертификации» (ОАО «ВНИИС») на основе собственного аутентичного перевода на рус­
ский язык стандарта, указанного в пункте 4

     2 ВНЕСЕН Управлением технического регулирования и стандартизации Федерального агентства
по техническому регулированию и метрологии

     3 УТВЕРЖДЕН И ВВЕДЕН В ДЕЙСТВИЕ Приказом Федерального агентства по техническому
регулированию и метрологии от 19 июля 2012 г. N9 196-ст

     4 Настоящий стандарт идентичен международному стандарту ИСО 19011:2011 «Руководящие
указания по аудиту систем менеджмента» (ISO 19011:2011 «Guidelines for auditing management
systems»)

     5 ВЗАМЕН ГОСТ P ИСО 19011— 2003




     Информация об изменениях к настоящему стандарту публикуется в ежегодно издаваемом ин­
формационном указателе «Национальные стандарты». а текст изменений и поправок — в ежеме­
сячно издаваемых информационных указателях «Национальные стандарты». В случае пересмотра
(замены) или отмены настоящего стандарта соответствующее уведомление будет опубликовано
в ежемесячно издаваемом информационном указателе «Национальные стандарты». Соответству­
ющая информация, уведомления и тексты размещаются также в информационной системе общего
пользования — на официальном сайте Федерального агентства по техническому регулированию и
метрологии в сети Интернет




                                                                       ©   Стандартинформ. 2013

     Настоящий стандарт не может быть полностью или частично воспроизведен, тиражирован и рас­
пространен в качестве официального издания без разрешения Федерального агентства по техническо­
му регулированию и метрологии

ГОСТ РИСО 19011—2012


                                                                      Содержание

1 Область применения......................................................................................................................................... 1
2 Нормативные ссылки......................................................................................................................................... 1
3 Термины и определения.....................................................................................                                                          1
4 Принципы проведения аудита......................................................................................................................... 3
5 Управление программой аудита...................................................................................................................... 4
  5.1 Общие положения.....................................................                                                                                            4
  5.2 Разработка целей программы а у д и та ....................................................................................................6
  5.3 Разработка программы аудита...............                                                                                                                      6
  5.4 Внедрение программы а у д и та ................................................................................................................ 8
  5.5 Мониторинг программы аудита............................................................................................................. 11
  5.6 Анализ и улучшение программы а у д и та ............................................................................................. 11
6 Проведение а уд и та......................................................................................................................................... 12
  6.1 Общие положения................................................................................................................................... 12
  6.2 Организация проведения а у д и та ..........................................................................................................13
  6.3 Подготовка к проведению аудита на м е с т е ....................................................................................... 13
  6.4 Проведение аудита на м е с те ................................................................................................................ 15
  6.5 Подготовка и рассылка отчета по аудиту............................................................................................. 19
  6.6 Завершение а у д и т а ................................................................................................................................20
  6.7 Действия по результатам аудита..........................................................................................................20
7 Компетентность и оценка аудиторов.............................................................................................................21
  7.1 Общие положения...................................................................................................................................21
  7.2 Определение компетентности аудитора для удовлетворения потребностей программы
      аудита.........................................................................................................................................................21
  7.3 Определение критериев оценки аудитора.......................................................................................... 24
  7.4 Выбор соответствующего метода оценки аудитора...........................................................................24
  7.5 Проведение оценки аудитора................................................................................................................ 25
  7.6 Поддержание и повышение компетентности аудитора.................................................................... 25
Приложение А (справочное) Руководящие указания и пояснительные примеры в отношении
               специальных знаний и навыков аудиторов в области отдельных дисциплин
               менеджмента............................................................................................................................ 26
Приложение В (справочное) Дополнительное руководящее указание для аудиторов
               по планированию и проведениюа у д и то в ............................................................................31
Библиография.................................................................................................................................................... 36




                                                                                                                                                                   in

ГОСТ РИСО 19011—2012


                                              Введение

     После публикации в 2002 году первого издания настоящего стандарта появилось множество пуб­
ликаций новых стандартов по системам менеджмента. В результате возникла необходимость в рас­
смотрении более широкой области применения для аудитов систем менеджмента, так же. как и о
предоставлении соответствующих руководящих указаний, которые стали более универсальными, с тем
чтобы их было можно применять для различных областей (дисциплин) менеджмента.
     В 2006 году комитет ИСО по оценке соответствия (КАСКО) разработал ИСО/МЭК 17021. устанав­
ливающий требования для сертификации систем менеджмента третьей стороной, в котором нашли от­
ражение руководящие указания, содержащиеся в первом издании настоящего стандарта.
     Второе издание ИСО/МЭК 17021, опубликованное в 2011 году, было расширено, с тем чтобы
трансформировать руководящие указания, предложенные в настоящем стандарте, в требования к сер­
тификационным аудитам для систем менеджмента. В связи с этим второе издание настоящего стандар­
та предоставляет руководящие указания для всех пользователей, включая организации малого и
среднего бизнеса, и делает основной акцент на том. что общепринято называть «внутренними аудита­
ми» (аудиты первой стороны) и «аудитами со стороны потребителей своих поставщиков» (аудиты вто­
рой стороны). В то время как стороны, принимающие участие в проведении сертификационных аудитов
систем менеджмента, руководствуются требованиями ИСО/МЭК 17021:2011, для них могут также ока­
заться полезными руководящие указания, приведенные в настоящем стандарте.
     Взаимосвязь между вторым изданием настоящего стандарта и ИСО/МЭК 17021:2011 приведена в
таблице 1.

Таблица      1 — Область применения настоящего стандарта и его взаимосвязь с ИСО.'МЭК 17021:2011

                                                             Внешний аудит
        Внутренний аудит
                                       Аудит поставщика                      Аудит третьей стороны

   Иногда называемый «ауди­    Иногда называемый «ауди­    8 цепях проверки соблюдения законода­
том первой стороны»         том второй стороны»         тельства и аналогичных целей
                                                           Для проведения сертификации (см. так­
                                                        же требования ИСО/МЭК 17021:2011)


     Настоящий стандарт не устанавливает требований, а содержит руководящие указания по управ­
лению программой аудита, планированию и проведению аудита системы менеджмента, а также по воп­
росам компетентности и оценивания аудитора и группы по аудиту.
     Организации в рамках своей деятельности могут использовать несколько документированных
систем менеджмента. Для того, чтобы не усложнять текст настоящего стандарта, предпочтительно
употребление «система менеджмента» в единственном числе, но каждый конкретный читатель может
адаптировать внедрение положений настоящего стандарта применительно к своей собственной кон­
кретной ситуации. Это также применимо к использованию терминов «лицо» и «лица», «аудитор» и «ау­
диторы».
     Настоящий стандарт предназначен для широкого круга потенциальных пользователей, включаю­
щих в себя аудиторов, организации, внедряющие системы менеджмента, и организации, нуждающиеся
в проведении аудитов систем менеджмента согласно контрактным или другим обязательствам. При
этом пользователи настоящего стандарта могут применять настоящие руководящие указания при раз­
работке своих собственных требований, относящихся к аудиту.
     Руководящие указания, содержащиеся в настоящем стандарте, могут использоваться для целей,
связанных с декларированием соответствия, а также могут быть полезными для организаций, участвую­
щих в деятельности по подготовке аудиторов или сертификации персонала.
     Руководящие указания, содержащиеся в настоящем стандарте, не устанавливают жестких рамок
и допускают гибкость в своем применении. Как указано в пунктах по тексту настоящего стандарта, при­
менение настоящих руководящих указаний может различаться в зависимости от размера, уровня разви­
тия и совершенства системы менеджмента организации, от характера деятельности и сложности
проверяемой организации, а также от целей и области применения проводимых аудитов.
IV