ГОСТ Р ИСО 19011-2021

ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНТСТВО

                                ПО ТЕХНИЧЕСКОМУ РЕГУЛИРОВАНИЮ И МЕТРОЛОГИИ




                                           НАЦИОНАЛЬНЫЙ                     ГОСТ Р и с о
                                               СТАНДАРТ
                                             РОССИЙСКОЙ
                                                                            19011 —



                                              ФЕДЕРАЦИИ                    2021




                                       Оценка соответствия


                          РУКОВОДЯЩИЕ УКАЗАНИЯ ПО ПРОВЕДЕНИЮ
                               АУДИТА СИСТЕМ МЕНЕДЖМЕНТА

                                                 (ISO 19011:2018,
                                 G uidelines for auditing management system s,
                                                        IDT)




                                             Издание официальное




                                                        Москва
                                                    Стандартинформ
                                                         2021




сертификат на продукцию

ГОСТ РИСО 19011—2021


                                         Предисловие

     1 ПОДГОТОВЛЕН Федеральным автономным учреждением «Национальный институт аккредита­
ции» (ФАУ НИА) на основе собственного перевода на русский язык англоязычной версии стандарта,
указанного в пункте 4

     2 ВНЕСЕН Техническим комитетом по стандартизации ТК 079 «Оценка соответствия»

     3 УТВЕРЖДЕН И ВВЕДЕН В ДЕЙСТВИЕ Приказом Федерального агентства по техническому ре­
гулированию и метрополии от 21 апреля 2021 г. №» 261-ст

     4 Настоящий стандарт идентичен международному стандарту ИСО 19011:2018 «Руководя­
щие указания по проведению аудитов систем менеджмента* {ISO 19011:2018 «Guidelines for auditing
management systems», IDT).
     Наименование настоящего стандарта изменено относительно наименования указанного между­
народного стандарта для приведения в соответствие с ГОСТ Р 1.5—2012 {пункт 3.5)

     5 ВЗАМЕН ГОСТ Р ИСО 19011—2012



     Правила применения настоящ его ста н д а р та установлены в с т а т ь е 26 Федерального закона
о т 29 июня 2015 г. № 162-ФЗ «О стандартизации в Российской Федерации». Информация об из­
менениях к настоящ ему ста н д а р ту публикуется в ежегодном (по состоянию на 1 января текущ его
года) информационном указателе «Национальные стандарты », а официальный т е к с т изменений
и поправок — в ежемесячном информационном указателе «Национальные стандарты ». В случае
пересмотра (замены) или отм ены настоящ его ста н д а р та соотве тствую щ е е уведомление будет
опубликовано в ближайшем выпуске ежемесячного информационного указателя «Национальные
стандарты ». С оответствую щ ая информация, уведомление и т е к с т ы размещ аются та кж е в ин­
формационной систем е общего пользования — на официальном са й те Федерального а ге н тс тв а по
техническом у регулированию и метрологии в с е ти И н те р н е т (www.gost.ru)




                                                              © ISO, 2018 — Все права сохраняются
                                                             © Стандартинформ. оформление. 2021

     Настоящий стандарт не может быть полностью или частично воспроизведен, тиражирован и рас­
пространен в качестве официального издания без разрешения Федерального агентства по техническо­
му регулированию и метрологии
II

ГОСТ Р ИСО 19011—2021


                                                                     Содержание

1 Область применения.......................................................................................................................................... 1
2 Нормативные ссылки.......................................................................................................................................... 1
3 Термины и определения............................................................................ . .................................................... 1
4 Принципы проведения а у д и та .........................................................................................................................4
5 Управление программой аудита.......................................................................................................................5
   5.1 Общие положения..................................................................................................................................... 5
   5.2 Постановка целей программы аудита...................................................................................................... 6
   5.3 Определение и оценка рисков и возможностей для программы аудита........................................... 8
   5.4 Разработка программы а уд и та .................................................................................................................8
   5.5 Выполнение программы аудита...............................................................................................................10
   5.6 Мониторинг программы аудита...............................................................................................................13
   5.7 Анализ и улучшение программы аудита................................................................................................14
6 Проведение аудита......................................................................................................................................... 14
  6.1 Общие положения....................................................................................................................................14
   6.2 Инициирование аудита............................................................................................................................. 14
   6.3 Подготовка к проведению а уд и та ........................................................................................                               15
   6.4 Проведение аудита.......................................................................                                                                 17
   6.5 Подготовка и рассылка отчета по аудиту..............................................................................................22
   6.6 Завершение а уд и та ........................................................                                    23
   6.7 Выполнение последующих действий по результатам аудита............................................................23
7 Компетентность и оценка аудиторов............................................................................................................ 23
   7.1 Общие положения................................................................................................................................... 23
   7.2 Определение компетентности аудиторов..............................................................................................24
   7.3 Разработка критериев оценивания аудитора....................................................................................... 27
   7.4 Выбор метода оценивания аудитора....................................................................................................27
   7.5 Проведение оценивания аудиторов...................................................................................................... 27
  7.6 Поддержание и повышение компетентности аудитора...................................................................... 27
Приложение А (справочное) Дополнительные руководящие указания для аудиторов по планирова­
              нию и проведению аудита...................................................................................................... 29
Библиография......................................................................................................................................................36

ГОСТ РИСО 19011—2021


                                                 Введение
      С момента публикации второго издания стандарта в 2011 г. выпущен ряд новых стандартов на
системы менеджмента, многие из которых имеют общую структуру, идентичные основные требования
и общие термины и определения. В результате возникла необходимость рассмотреть расширенный
подход к проведению аудиту систем менеджмента, а также предоставить организациям руководящие
указания более общего характера. Результаты аудита могут обеспечить входные данные для анали­
тической стороны бизнес-планирования а также могут внести вклад в определение потребностей в
улучшении и деятельности.
      Аудит можно проводить по целому ряду критериев, взятых в отдельности или в сочетании, вклю­
чая. но не ограничивая, следующие.
      - требования, определенные в одном или нескольких стандартах на системы менеджмента;
      - политики и требования, установленные соответствующими заинтересованными сторонами;
      - законодательные и нормативные правовые требования;
      - один или несколько процессов системы менеджмента, определенные организацией и другими
сторонами;
      - план(ы) системы менеджмента, касательно обеспечения конкретных результатов системы ме­
неджмента (например, план качества, план проекта).
      Настоящий стандарт обеспечивает руководящие указания для организаций всех размеров и типов
и для аудита различных областей и масштабов, включая аудиты, выполняемые большими аудиторски­
ми группами, обычно для более крупных организаций, а также аудиты, выполняемые одним аудитором
как для мелких, так и для крупных организаций. Эти руководящие указания следует адаптировать по
области, сложности и масштабу программы аудита.
      Данный стандарт уделяет особое внимание «внутренним аудитам» (аудит первой стороны) и ау­
дитах. проводимых организациями у своих внешних поставщиков и иных внешних заинтересованных
сторон (аудиты второй стороны).
      Данный стандарт также можно использовать для внешнего аудита, выполняемого с целью, отлич­
ной от сертификации систем менеджмента третьей стороной. В стандарте ИСО/МЭК 17021-1 представ­
лены требования к аудиту систем менеджмента для сертификации третьей стороной; данный стандарт
может также представить дополнительные полезные руководящие указания (см. таблицу 1).


Т а б л и ц а 1 — Различные типы аудита

     Аудит первой стороны                 Аудит второй                     Аудит третьей
                                            стороны                          стороны

 Внутренний аудит           Аудит внешнего поставщика          Аудит для сертификации
                                                               и/или аккредитации
                            Аудит другой внешней заинтересо­   Аудит соблюдения законодательства,
                            ванной стороны                     нормативных правовых требований и
                                                               аналогичных целей

     Для упрощения понимания текста данного стандарта предпочительно употребление «система
менеджмента» в единственном числе, при этом пользователь может адаптировать внедрение руково­
дящих указаний к своей собственной ситуации. Это касается также выражений «физическое лицо» и
«физические лица», «аудитор» и «аудиторы».
     Настоящий стандарт предназначен для использования широким кругом потенциальных пользо­
вателей. включая аудиторов организации, внедряющие системы менеджмента, и организации, в кото­
рых необходимо провести аудиты по системам менеджмента согласно договорным или нормативным
правовым требованиям. Пользователи данного стандарта могут, в то же время, применять эти руково­
дящие указания для разработки своих собственных требований, касающихся аудита.
     Руководящие указания, приведенные в данном стандарте, также можно использовать для декла­
рирования о соответствии, они могут быть полезными для организаций, занимающихся обучением ау­
диторов или сертификации персонала.
     Руководящие указания в настоящем стандарте довольно гибкие. Как указано в различных пунктах
по тексту, их использование может различаться в зависимости от размера и уровня развития системы
IV