ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-1-2025

ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНТСТВО

                                                 ПО ТЕХНИЧЕСКОМУ РЕГУЛИРОВАНИЮ И МЕТРОЛОГИИ




                                                     НАЦИОНАЛЬНЫЙ                     ГО С ТР
                                                       СТАНДАРТ
                                                       РОССИЙСКОЙ
                                                                                      ИСО/МЭК 17021-1—
                                                        ФЕДЕРАЦИИ                     2025




                                                       Оценка соответствия

                                                ТРЕБ О В А Н И Я К ОРГАНАМ ,
                                          ПРОВО ДЯЩ ИМ АУДИТ И С ЕРТИ Ф И КА Ц И Ю
                                                 СИСТЕМ М ЕНЕДЖ М ЕНТА
                                                                  Часть         1

                                                              Требования
                                                          (ISO/IEC 17021-1:2015, ЮТ)




                                                             Издание официальное




                                                                      Москва
                                                         Российский институт стандартизации
                                                                        2025




индекс улучшения изоляции ударного шума

ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-1—2025


                                          Предисловие
    1 ПОДГОТОВЛЕН Ассоциацией по техническому регулированию «АССТР» (АССТР) на основе
официального перевода на русский язык англоязычной версии, указанного в пункте 4 стандарта

     2 ВНЕСЕН Техническим комитетом по стандартизации ТК 079 «Оценка соответствия»

     3 УТВЕРЖДЕН И ВВЕДЕН В ДЕЙСТВИЕ Приказом Федерального агентства по техническому
регулированию и метрологии от 1 апреля 2025 г. № 233-ст

       4 Настоящий стандарт идентичен международному стандарту ИСО/МЭК 17021-1:2015 «Оценка
соответствия. Требования к органам, проводящим аудит и сертификацию систем менеджмента. Часть 1.
Требования» (ISO/IEC 17021-1:2015 Conformity assessm ent— Requirements for bodies providing audit and
certification of management systems — Part 1: Requirement», IDT).
        При применении настоящего стандарта рекомендуется использовать вместо ссылочных междуна­
родных стандартов соответствующие им национальные и межгосударственные стандарты, сведения о
которых приведены в дополнительном приложении ДА

     5 ВЗАМЕН ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-1— 2017




     Правила применения настоящего стандарта установлены в статье 26 Федерального закона
от 29 июня 2015 г. № 162-ФЗ «О стандартизации в Российской Федерации». Информация об из­
менениях к настоящему стандарту публикуется в ежегодном (по состоянию на 1 января текущего
года) информационном указателе «Национальные стандарты», а официальный текст изменений
и поправок —  в ежемесячном информационном указателе «Национальные стандарты». В случае
пересмотра (замены) или отмены настоящего стандарта соответствующее уведомление будет
опубликовано в ближайшем выпуске ежемесячного информационного указателя «Национальные
стандарты». Соответствующая информация, уведомление и тексты размещаются также в ин­
формационной системе общего пользования    на официальном сайте Федерального агентства по
                                             —


техническому регулированию и метрологии в сети Интернет (www.rst.gov.ru)




                                                                                    © ISO, 2015
                                                                                    © IEC, 2015
                                             © Оформление. ФГБУ «Институт стандартизации», 2025

     Настоящий стандарт не может быть полностью или частично воспроизведен, тиражирован и рас­
пространен в качестве официального издания без разрешения Федерального агентства по техниче­
скому регулированию и метрологии

ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-1—2025


                                                                              Содержание
1 Область пр и м е н е н и я ..................................................................................................................................................1
2 Нормативные с с ы л ки ..................................................................................................................................................1
3 Термины и определения............................................................................................................................................. 2
4 П р и н ц и п ы ..................................................................................................................................................................... 3
       4.1 Общие положения.........................................................................................................................................3
       4.2 Б еспристрастность...................................................................................................................................... 4
       4.3 Компетентность.............................................................................................................................................4
       4.4 О тветственность...........................................................................................................................................4
       4.5 О ткрытость......................................................................................................................................................5
       4.6 Конф иденциальность..................................................................................................................................5
       4.7 Реагирование на ж а л о б ы ........................................................................................................................... 5
       4.8 Подход, основанный на р и с к а х ................................................................................................................ 5
5 Общие требования......................................................................................................................................................6
        5.1 Правовые и контрактные вопросы ............................................................................................................6
                5.1.1 Юридическая ответственность...................................................................................................6
                5.1.2 Соглашение на проведение работ по сертиф и кации ...........................................................6
                5.1.3 Ответственность за решения о се р ти ф и ка ц и и ......................................................................6
        5.2 Управление беспристрастностью..............................................................................................................6
        5.3 Обязательства и финансирование............................................................................................................8
6 Требования к с тр у кту р е ............................................................................................................................................. 8
       6.1 Организационная структура и высшее руководство............................................................................ 8
       6.2 Управление д еятел ьностью .......................................................................................................................8
7 Требования к р е с у р с а м ............................................................................................................................................. 9
        7.1 Компетентность п е р с о н а л а .......................................................................................................................9
                7.1.1 Общие по л о ж е н и я ......................................................................................................................... 9
                7.1.2 Установление критериев ком петентности...............................................................................9
                7.1.3 Процессы оценивания.................................................................................................................. 9
                7.1.4 Дополнительные полож ения....................................................................................................... 9
        7.2 Персонал, участвующий в деятельности по с е р ти ф и ка ц и и ........................................................... 10
        7.3 Привлечение внешних аудиторов и внешних технических экспертов............................................11
        7.4 Записи о п е р с о н а л е ...................................................................................................................................11
        7.5 А утсо р син г.................................................................................................................................................... 11
8 Требования к информации.......................................................................................................................................11
       8.1 Общедоступная инф ормация................................................................................................................... 11
       8.2 Документы о сертиф икации.....................................................................................................................12
        8.3 Ссылки на сертификацию и использование сертификационных з н а к о в .....................................12
       8.4 Конф иденциальность................................................................................................................................13
       8.5 Обмен информацией между органом по сертификации и его заказчикам и................................ 14
                8.5.1 Информация о деятельности по сертификации и требованиях к сертификации . . . . 14
                8.5.2 Уведомления об изменениях со стороны органа по сертификации................................ 14
                8.5.3 Уведомления об изменениях со стороны сертифицированного заказчика................... 14
9 Требования к процессу............................................................................................................................................. 15
       9.1 Деятельность, предшествующая сертификации................................................................................. 15
                9.1.1 Заявка на сертификацию............................................................................................................ 15
                9.1.2 Анализ заявки................................................................................................................................ 15
                9.1.3 Программа а у д и т а ....................................................................................................................... 15
                9.1.4 Определение продолжительности а у д и та .............................................................................16
                9.1.5 Выборка при наличии нескольких мест осуществления деятельности..........................17
                9.1.6 Стандарты на несколько систем менеджмента....................................................................17
       9.2 Планирование а уд и то в ..............................................................................................................................17
                9.2.1 Установление целей, области и критериев а у д и т а ............................................................. 17
                9.2.2 Подбор и назначение аудиторской группы.............................................................................18
                9.2.3 План а у д и т а .................................................................................................................................. 19

ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-1—2025

       9.3 Первоначальная сертиф икация..............................................................................................................20
              9.3.1 Первоначальный сертификационный а у д и т ........................................................................ 20
       9.4 Проведение а уд и то в ..................................................................................................................................21
              9.4.1 Общие по л о ж е н и я .......................................................................................................................21
              9.4.2 Проведение вступительного с о в е щ а н и я ...............................................................................21
              9.4.3 Обмен информацией во время аудита................................................................................... 22
              9.4.4 Получение и верификация и нф орм ации...............................................................................22
              9.4.5 Идентификация и документирование наблюдений аудита................................................22
              9.4.6 Подготовка заключений по итогам а у д и та ............................................................................ 22
              9.4.7 Проведение заключительного совещ ани я............................................................................ 23
              9.4.8 Отчет об а у д и т е ........................................................................................................................... 23
              9.4.9 Анализ причин несоответствий................................................................................................ 24
              9.4.10 Результативность коррекций и корректирующих действий............................................. 24
       9.5 Решение о сертиф икации......................................................................................................................... 24
              9.5.1 Общие по л о ж е н и я .......................................................................................................................24
              9.5.2 Действия, осуществляемые до принятия решения о сертиф икации..............................25
              9.5.3 Информация, необходимая для признания первоначальной сертиф икации.............. 25
              9.5.4 Информация для признания ресертиф икац и и ....................................................................25
       9.6 Подтверждение сертификации................................................................................................................ 25
              9.6.1 Общие по л о ж е н и я .......................................................................................................................25
              9.6.2 Деятельность по инспекционному контролю ........................................................................ 26
              9.6.3 Ресертификация........................................................................................................................... 26
              9.6.4 Специальные аудиты .................................................................................................................. 27
              9.6.5 Приостановка, отзыв сертификации или сокращение области сертиф икации............ 27
       9.7 А п е л л я ц и и ....................................................................................................................................................28
       9.8 Ж а л о б ы ........................................................................................................................................................ 28
       9.9 Записи о з а ка з ч и к а х ..................................................................................................................................29
10 Требования к системе менеджмента для органов по сертиф икации..................................................... 30
       10.1 В а р и а н ты ................................................................................................................................................. 30
       10.2 Вариант А. Общие требования к системе м енеджм ента.............................................................. 30
               10.2.1 Общие по л о ж е н и я .....................................................................................................................30
               10.2.2 Руководство по системе м е н е д ж м е н та ...............................................................................30
               10.2.3 Управление д о ку м е н та м и ....................................................................................................... 30
               10.2.4 Управление з а п и с я м и ..............................................................................................................30
               10.2.5 Анализ со стороны руководства............................................................................................ 31
               10.2.6 Внутренние а у д и т ы .................................................................................................................. 31
               10.2.7 Корректирующие д е й с т в и я ..................................................................................................... 31
       10.3 Вариант В. Требования к системе менеджмента согласно ИСО 9001 ......................................32
               10.3.1 Общие по л о ж е н и я .....................................................................................................................32
               10.3.2 Область пр им е не н ия................................................................................................................ 32
               10.3.3 Ориентация на потребителя...................................................................................................32
               10.3.4 Анализ со стороны руководства............................................................................................ 32
Приложение А (обязательное) Требования к знаниям и навыкам...................................................................33
Приложение В (справочное) Возможные методы оценки..................................................................................36
Приложение С (справочное) Пример блок-схемы процесса для определения и поддержания
                   ко м пе те нтно сти ................................................................................................................................38
Приложение D (справочное) Необходимые личностные к а ч е с тв а ................................................................ 39
Приложение Е (справочное) Процесс аудита и сертиф икации.......................................................................40
Приложение ДА (справочное) Сведения о соответствии ссылочных международных стандартов
                     национальным и межгосударственным стандартам.............................................................41
Б ибл иограф ия...............................................................................................................................................................42




IV